山西潞安集團財務有限公司2014年度財務等重大信息公開

 

      一、企業基本情況

      （一）中文名稱及簡稱

      潞安集團財務有限公司

      （二）外文名稱及縮寫

      Lu'an Group Finance Co.,Ltd.

      法定代表人 

          楊建林

      （四）股東名稱

      山西潞安礦業（集團）有限責任公司＆山西潞安環保能源開發股份有限公司

      （五）注冊地址

      山西省長治市城西路2號

      （六）辦公地址及其郵政編碼

      山西省長治市城西路2號，郵政編碼046011

      （七）電子郵箱

      lacwgs@163.com

      （八）簡介

      潞安集團財務有限公司成立于2007年8月8日，是經中國銀行業監督管理委員會批準成立的金融機構，由山西潞安礦業（集團）有限責任公司和山西潞安環保能源開發股份有限公司共同出資設立，注冊資本13.5億元，為省內首家企業集團財務公司。公司隸屬潞安礦業（集團）有限責任公司，接受中國銀監會的監督管理，實行董事會領導下的總經理負責制。成立以來，財務公司充分發揮“結算中心、融資中心和資本運營中心”的核心功能，通過加強集團資金的集中管理，提高集團資金的使用效率，為成員單位經營發展提供綜合性金融服務。主要對成員單位從事：（一）對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務；（二）協助成員單位實現交易款項的收付；（三）經批準的保險代理業務；（四）對成員單位提供擔保；（五）辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；（六）對成員單位辦理票據承兌與貼現；（七）辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；（八）吸收成員單位的存款；（九）對成員單位辦理貸款及融資租賃；（十）從事同業拆借；（十一）開展承銷成員單位企業債券；（十二）對金融機構的股權投資；（十三）有價證券投資。

      財務公司始終秉承“依托集團、服務集團”的經營宗旨，在“四三二”管理目標指引下，立足潞安集團戰略、服務集團實體經濟，截至2014年末，資產規模達到264億元，負債總額247億元，所有者權益17億元，日均歸集資金81.27億元，運營近8年來累計實現營業收入24.5億元，利潤總額14.6億元，上繳各項稅費近5億元。

        二、主要會計數據和財務指標

				金額單位：萬元
（一）資產負債及權益類指標
序號	指標名稱	年末數	年初數		比年初
1	資產總額	2635977.40	2283978.42		351998.98
2	負債總額	2466481.10	2137503.92		328977.18
3	所有者權益	169496.29	146474.49		23021.80
4	應收賬款	0.00	0.00		0.00
5	應付賬款	9.76	39.69		-29.93
6	固定資產	166.51	251.03		-84.52
經營成果類指標
序號	指標名稱	本期累計	上年同期		比上年同期
1	應交稅費	10425.84	10286.95		138.89
2	營業收入	45942.37	45835.22		107.15
3	業務及管理費	2301.94	2369.09		-67.15
4	利潤總額	30590.72	30323.25		267.47
5	凈利潤	23021.80	22640.80		381.00

      （二）審計報告意見重要摘要

      潞安集團財務有限公司2014年度財務報表經中審華寅五洲會計師事務所審計，出具了標準無保留意見審計報告。

       三、高管薪酬情況及主要工作經歷

    （一）高管任職情況

序號	姓名	職務	任期起止日期	薪酬（元）
1	楊建林	董事長、黨支部書記	2011.11.30-至今	383416.14
2	李  霞	總經理	2011.11.30-至今	384952.89
3	劉天義	常務副總經理	2011.11.30-至今	375688.89
4	王月親	副總經理	2007.07.25-至今	338277.46
5	胡曉軍	副總經理	2014.07.26-至今	135625.81

   

      （二）高管近三年履歷

序號	姓名	財務公司職務	近三年履歷
1	楊建林	董事長	2012-至今   潞安集團財務公司      董事長
2	洪  強	董事	2012-至今   潞安集團            總會計師
3	李  霞	董事	2012-至今   潞安集團財務公司      總經理
4	毛永紅	董事	2012-至今   潞安環能公司            董秘
5	王會波	董事	2012-至今   潞安環能公司財務部      部長
6	李建文	監事會主席	2012-至今   潞安集團審計處          處長
7	楊廣玉	監事	2012-至今   潞安集團財務處          處長
8	高文亮	監事	2012-至今   潞安集團          副總會計師
9	劉天義	常務副總經理	2012-至今   潞安集團財務公司 常務副總經理
10	王月親	副總經理	2012-至今   潞安集團財務公司     副總經理
11	胡曉軍	副總經理	2012-2014.07潞安司馬煤業公司  財務部部長 2014.07-至今 潞安集團財務公司    副總經理

      員工人均收入：12萬元

      四、董事會報告摘要包括第八條、第九條內容，以及企業認為應當為公眾所悉知的內容。

      2014年無相關內容。

      五、重大事件

      （一）重大經營決策

      1、落實集團職代會要求，成立“潞安資本”調研小組，協助集團推進“潞安資本”建設；

      2、在集團的支持下，建立賬戶審批報備機制；

      3、按照集團下發的《潞安集團關于加強資金管理規定》的要求，推進預算管理機制，協助集團公司加大了對結算資金的管控力度；

      4、為了降低集團成員單位融資成本，公司研究決定貸款基礎利率按照央行同期貸款基準利率下浮10%確定。

      （二）重要人事任免

 

序號	姓名	日期	免職情況	任職情況
1	賈  軍	2014.7	副總經理	調任漳村煤礦 副礦長
2	胡曉軍	2014.7	——	副總經理

      （三）重大產權變動

      增加注冊資本3.5億元，注冊資本達到13.5億元

      六、年度財務預算情況

序號	指標名稱	全年計劃	實際完成	完成全年計劃（%）
1	營業收入	45000	45942.37	102.09
2	利潤總額	27403	30590.72	111.63

      （一）經濟責任

      1、2014年末公司資產總額264億元，同比增加34億元，增幅14.78%；

      2、2014年末公司負債總額247億元，同比增加33億元，增幅15.42%；

      3、所有者權益：17億元；

      4、資本充足率：20.19%；

      5、流動性比率：44.46%；

      6、不良資產率：0；

      7、不良貸款率：0；

      8、實現營業收入：4.59億元；

      9、實現利潤：3.06億元；

      10、資本回報率：14.57%；

      11、資產回報率：2.36%。

      （二）安全責任

      風險管理舉措：

      1、持續推進風險管理關口前移，加大重點風險排查力度，及時進行業務跟蹤檢查，鞏固事前防范、事中控制和事后監督相結合的三道防線機制，有效防范了各類風險；

      2、堅持排查工作全覆蓋，并深入組織開展了違規放貸、信息系統風險、票據和人員崗位為重點的四項專題排查，建立問題臺賬，實施銷號管理；

      3、開展崗位風險點的動態梳理和識別，修訂下發了《全面風險管理手冊（2014版）》，匯總各類風險點合計達到445個。

      持續保持了零不良資產、零不良貸款、零風險事件的優良業績。

      （三）創新責任

      1、創新體系建設

      建立了“一機制、五載體”激勵約束機制，為公司創新提供了一定的創新機制保證和創新資源保障，促進了人才、資金等創新要素協同作用，從而實現資源有效集成和合理配置。

      2、創新成果

      （1）創新性開展商業承兌匯票業務；

      （2）開展首筆再貼現業務；

      （3）電子回單和電子對賬系統成功上線，開戶單位實現了自主打印回單和網上對賬；

      （4）完成了《關于打造“潞安資本”的調研分析報告》，并提交集團領導審定。

      （四）企業責任

      1、員工情況

員工人數	年初數	年末數
	57	58
學歷結構	研究生	本科及以下
	19	39
年齡結構	35歲以上（含）	35歲以下
	15	43
職稱結構	高級	中級
	5	15

 

      2、勞動保障

      公司建立了完善的制度，按照公平協商的原則組織員工與集團簽訂勞動合同，維護了公司和員工雙方的合法權益。依據法律法規和規章制度，員工依法享有了勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛生保護、享受社會保險和福利等勞動權利，同時員工依法履行了完成工作任務、遵守規章制度和職業道德等勞動義務。全年未發生勞動仲裁、勞資糾紛、員工上訪等問題。

      3、培訓與成長

      給員工提供各類培訓計劃，全年外出培訓達到49人次；創新性開展了員工崗位技能考核，是成立以來第一次集上機操作、崗位應知應會問答、主觀認知測評于一體的綜合性“大考驗”，不斷增強員工風險管理意識，提高員工綜合業務能力，進一步推進公司全面風險管理建設。

      4、薪酬福利

      公司按照《潞安集團財務有限公司薪酬管理辦法》等相關規定，合理支付員工薪酬，讓企業發展成果惠及每一名員工。

      5、納稅情況

      2014年，公司上繳各類稅費共10101萬元。

      6、扶貧救災

      舉辦了“關心幫助殘疾人，實現美好中國夢”助殘捐助活動，員工自發捐款共3460元，并將款項集中上繳至集團殘聯。

7、黨風廉政建設

      一是制定了《潞安集團財務公司督查貸后檢查項目化管理實施方案》，每月對公司貸后檢查情況進行了重點督查，進一步防范了信用風險；二是每月20日開展領導干部大接訪活動，并逐步由被動接訪轉為主動下訪，不斷暢通信訪舉報渠道，實現了“小矛盾和糾紛不出部門、一般性矛盾不出公司、公司內部矛盾不出集團”的信訪工作目標；三是通過組織全體員工簽訂《案防目標責任書》、《員工合規承諾書》和《黨員干部廉潔承諾書》“三書”，開展反腐倡廉教育宣傳月活動、反腐倡廉宣傳教育、員工思想行為排查、大整頓大檢查等活動，真正從思想源頭上提高了黨員干部廉潔從業意識；四是認真開展反腐倡廉宣傳教育，創新性開展“每周一案”工作，以典型案例的方式警示全體員工自覺廉潔從業；五是持續狠抓作風建設，嚴格規范了領導干部參加婚喪事宜。公司全年未發生任何經濟損失，也未發生領導干部違法違紀事件。

      八、生產經營情況

      2014年無相關內容。

      九、大額資金運作

      （一）重大投資

      1、未分配利潤轉增資本3.5億元；

      2、按照公司投資策略開展有價證券投資業務，全年累計運用資金69.66億元。

      （二）重大融資

      1、全年累計拆入資金4億元；

      2、與交通銀行和交銀國際信托公司開展業務合作，為集團融回資金7億元。

      十、職工權益維護

      （一）全年勞動合同簽訂

      全體員工全部與潞安集團簽訂勞動合同。

      （二）維護職工權益典型案例

      為公司全體員工進行年度健康體檢，防范職業病。

      （三）職稱評定辦法及程序

      按照集團要求進行內部資料審核，審核完畢后報集團人事處審定。

      （四）人才培訓計劃及落實情況

      建立了分層級的人才培訓計劃：一是高管層按時參加集團公司、財務公司協會組織的各類培訓學習；二是積極鼓勵員工參加各類專業技能培訓，并要求相應崗位取得必備的業務資格；三是每年開展一次新員工入職培訓。

      （五）企業安全生產措施

      在全面風險管理體系下推進安全運營：一是鞏固事前防范、事中控制和事后監督相結合的三道防線機制；二是堅持排查工作全覆蓋，并深入組織開展了違規放貸、信息系統風險、票據和人員崗位為重點的四項專題排查；三是修訂下發了《全面風險管理手冊（2014版）》；四是不斷加強制度體系建設，全年新增修訂制度、流程共51項，公司制度流程已達178項；五是通過日?；?、現場重點稽核和專項稽核“三大稽核手段”的聯合運用，持續開展稽核檢查工作；六是以《風險防控責任確認表》的形式將風險防控工作任務具體分解，層層建立責任制；七是在《突發事件總體應急預案》基礎上，建立了一個總預案和九類專項子預案，進一步完善了對風險監測、暴露和處置的預案體系；八是深入開展“制度執行年”活動；九是不斷改進和豐富“一機制、五載體”內涵，繼續推進合規文化建設。

      （六）工會工作情況

      一是加強民主管理，召開了首屆一次職工大會，建立了黨務企務公開制度，強化了群眾的監督作用；二是推進職工素質提升工程，開展了評先選優，推進職工書屋、員工素質和員工思想建設；三是加大工會組織建設；四是開展了《工傷保險條例》實施10周年宣傳活動，促進了職工權益實現、公司發展和社會穩定；五是壯大志愿者服務隊伍，組織青年志愿者隊伍開展“金融知識進萬家”、“社區共駐共建”等志愿者活動。

      （七）評優評先推薦及結果公示

      按照集團公司統一安排，通過民主評選方式開展了各項評優評先推薦工作，并對推薦人選進行了結果公示，公開電話接受職工監督舉報，所有獎項無異議。

      十一、其他需要公開的內容

      無其他需要公開的內容。

 

責任編輯：韓鵬飛